富安达富祥利率债债券型证券投资基金
托管公约
基金管理东说念主：富安达基金管理有限公司
基金托管东说念主：上海银行股份有限公司
富安达富祥利率债债券型证券投资基金 托管公约
目 录
富安达富祥利率债债券型证券投资基金 托管公约
鉴于富安达基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有
限包袱公司，按照联系法律律例的国法具备担任基金管理东说念主的资历和才调，拟召募
刊行富安达富祥利率债债券型证券投资基金；
鉴于上海银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，
按照联系法律律例的国法具备担任基金托管东说念主的资历和才调；
鉴于富安达基金管理有限公司拟担任富安达富祥利率债债券型证券投资基金
的基金管理东说念主，上海银行股份有限公司拟担任富安达富祥利率债债券型证券投资
基金的基金托管东说念主；
为明确富安达富祥利率债债券型证券投资基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主之
间的职权义务关系，特制订本托管公约；
除非另有约定，《富安达富祥利率债债券型证券投资基金基金合同》(以下简
称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有疏通的含义；若有屈膝应
以《基金合同》为准，并依其条件阐述。
富安达富祥利率债债券型证券投资基金 托管公约
一、基金托管公约当事东说念主
（一）基金管理东说念主
称号：富安达基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大路 1568 号中建大厦 29 层
法定代表东说念主：王胜
邮政编码：200122
成立日历：2011 年 4 月 27 日
批准修复机关及批准修复文号：中国证券监督管理委员会证监许可2011544
号
组织步地：有限包袱公司
注册老本：8.18 亿元东说念主民币
存续期限：捏续筹办
电话：021-61870999
（二）基金托管东说念主
称号：上海银行股份有限公司(简称：上海银行)
注册地址：中国(上海)开脱交易磨砺区银城中路 168 号
办公地址：中国(上海)开脱交易磨砺区银城中路 168 号
邮政编码：200120
法定代表东说念主：金煜
成立日历：1995 年 12 月 29 日
批准修复机关和批准修复文号：中国东说念主民银行 银复1995469 号《对于上海城
市协作银行开业的批复》，中国东说念主民银行 银复1998215 号《对于上海城市协作银
行更转业名的批复》
基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2009814 号
组织步地：股份有限公司
注册老本：东说念主民币 142.065287 亿元
存续时代：捏续筹办
筹办规模：东说念主民币存贷款等
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二、基金托管公约的依据、意见和原则
（一）签订托管公约的依据
本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 、
《公
开召募证券投资基金运作管理办法》
（以下简称“《运作办法》”）、
《公开召募证券投
资基金信息袒露管理办法》(以下简称“《信息袒露办法》”)等联系法律律例、
《基金
合同》过火他联系国法制订。
（二）签订托管公约的意见
签订本公约的意见是明确基金管理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的撑捏、
投资运作、净值计较、收益分拨、信息袒露及相互监督等联系事宜中的职权义务及
职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。
（三）签订托管公约的原则
基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、教训信用、充分保护基金份额捏有东说念主
正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。
（四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的联系安排见基金合同和
招募说明书的国法。
三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主根据联系法律律例的国法及《基金合同》的约定，对基金投
资规模、投资对象进行监督。
《基金合同》明确约定基金投资立场或证券遴荐设施
的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的步地提供投资品种池，以便基金托管东说念主运
用联系工夫系统，对基金履行投资是否恰当《基金合同》对于证券遴荐设施的约定
进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资规模为具有讲究流动性的金融器具，包括利率债（包括国债、央
行单据、策略性金融债、地点政府债券）、债券回购、银行进款（包括公约进款、
如期进款过火他银行进款）、同行存单、现款等货币商场器具、国债期货以及法律
律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国证监会联系国法）。
本基金不投资于股票等权益类金钱，也不投资于可调度债券、可交换债券和信
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用债。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当
法子后，不错将其纳入投资规模，并可依据届时灵验的法律律例当令合理地诊治投
资规模。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的
终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保捏不低于基金金钱净值 5%的现
金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。
如法律律例或中国证监会变更上述投资品种的比例扬弃，基金管理东说念主在履行
恰当法子后以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应诊治。
（二）基金托管东说念主根据联系法律律例的国法及《基金合同》的约定，对基金投
资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊治期限进行监督：
（1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，其中投资于利率
债金钱的比例不低于非现款基金金钱的 80%；
（2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保
捏不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金金钱净值的 10%；
（4）本基金管理东说念主管理的一说念基金捏有一家公司刊行的证券，不跳动该证券
的 10%，统统按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件
国法的比例扬弃；
（5）本基金参预寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳动基金
金钱净值的 40%，参预寰宇银行间同行商场债券回购的最恒久限为 1 年，债券回
购到期后不得延期；
（6）本基金总金钱不得跳动基金净金钱的 140%；
（7）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值所有不得跳动基金金钱净值的
比例扬弃的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；
（8）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手
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开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资规模保
捏一致；
（9）本基金参与国债期货交易按照以下设施构建组合：
（9.1）本基金在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约的价值，不得超
过基金金钱净值的 15%；
（9.2）本基金在职何交易日日终，捏有的卖出洋债期货合约的价值，不得超
过基金捏有的债券总市值的 30%；
（9.3）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金
额不得跳动上一交易日基金金钱净值的 30%；
（9.4）本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买
入、卖出洋债期货合约价值，所有（轧差计较）应当恰当《基金合同》对于债券投
资比例的联系约定；
（10）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他投资扬弃。
除上述第（2）、
（7）、
（8）项外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规
模变动等基金管理东说念主之外的身分以至基金投资比例不恰当上述国法投资比例的，
基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊治，法律律例或中国证监会另有国法的，
从其国法。
基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当
基金合同的联系约定。在上述时代内，本基金的投资规模、投资策略应当恰当基金
合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起开动。
法律律例或监管部门取消或变更上述扬弃，如适用于本基金，基金管理东说念主在履
行恰当法子后，则本基金投资不再受联系扬弃或以变更后的国法为准，无需经基金
份额捏有东说念主大会审议，但应提前公告。
（三）基金托管东说念主根据联系法律律例的国法及《基金合同》的约定，对本托管
公约第十五条第（九）款基金投资谢绝行径通过过后监督步地进行监督。
基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股推进、履行控
制东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者
从事其他要紧关联交易的，应当恰当基金的投资方针和投资策略，恪守基金份额捏
有东说念主利益优先原则，驻防利益摧毁，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场
自制合理价钱推行。联系交易必须预先得到基金托管东说念主的欢喜，并按法律律例赐与
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袒露。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寂静董
事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
根据法律律例联系基金从事关联交易的国法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应事
先相互提供与本机构有控股关系的推进或与本机构有其他要紧历害关系的公司名
单过火更新，并确保所提供的关联交易名单真的切性、齐备性、全面性。基金管理
东说念主、基金托管东说念主有包袱撑捏确切、齐备、全面的关联交易名单，并负责实时更新该
名单。
若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行的关联交
易违背法律律例国法时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管理东说念主采取必要措施
禁锢该关联交易的发生，若基金托管东说念主采取必要措施后仍无法禁锢关联交易发生
时，基金托管东说念主有权向中国证监会讲述。对于交易所场内已成交的非法关联交易，
基金托管东说念主应按联系法律律例和交易所国法的国法进行结算，同期向中国证监会
讲述。
（四）基金托管东说念主根据联系法律律例的国法及《基金合同》的约定，对基金管
理东说念主参与银行间债券商场进行监督。
基金管理东说念主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券商场的交易国法进行
交易，并负责责罚因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及耗费，基金托管东说念主不承担
由此形成的任何法律包袱及耗费。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管理
东说念主笃定的时辰前仍未承担负约包袱过火他联系法律包袱的，基金管理东说念主不错对相
应耗费先行赐与承担，然后再向联系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券
商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按
照预先约定的交易敌手或交易步地进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理
东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇包袱。
（五）基金托管东说念主根据联系法律律例的国法及《基金合同》的约定，对基金资
产净值计较、万般基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、
基金收益分拨、联系信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金功绩透露数据等进行
监督和核查。
若是基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将作假的功绩透露数据印制在宣
传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何包袱，并将在发现后立即讲述中国证
监会。
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（八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作违
反法律律例、
《基金合同》和本托管公约的国法，应实时以电话提醒或书面提醒等
步地文牍基金管理东说念主限期改进。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督
和核查。基金管理东说念主收到书面文牍后应实时查对并以书面步地给基金托管东说念主发出
回函，就基金托管东说念主的疑义进行阐述或举证，说明非法原因及改进期限，并保证在
规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复
查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的非法事项未能在限期内
改进的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。
（九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》
和本托管公约对基金业务推行核查。对基金托管东说念主发出的书面提醒，基金管理东说念主应
在国法时辰内复兴并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行阐述或举证；对基金托管东说念主
按照法律律例、
《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督报
告的事项，基金管理东说念主应积极配合提供联系数据费力和轨制等。
（十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易法子仍是成效的指示违背法律、
行政律例和其他联系国法，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管理
东说念主，由此形成的耗费由基金管理东说念主承担。
（十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧非法行径，应实时讲述中国证监会，
同期文牍基金管理东说念主限期改进，并将改进效果讲述中国证监会。基金管理东说念主无正直
意义，断绝、禁锢基金托管东说念主根据本托管公约国法欺骗监督权，或采取拖延、欺骗
等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡警告仍不改
正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。
（十二）当基金捏有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护
基金份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并斟酌管帐师事
务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额
捏有东说念主大会审议。
基金托管东说念主依照联系法律律例的国法和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定
金钱处置和信息袒露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时代的具体国法依照联系
法律律例的国法和基金合同的约定推行。
（十三）
《基金合同》中波及托劳动宜的约定如与本公约不一致，以本托管协
议约定为准。
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四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基
金托管东说念主安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、期货账户等投
资所需其他账户、复核基金管理东说念主计较的基金金钱净值和基金份额净值、根据基金
管理东说念主指示办理算帐交收、联系信息袒露和监督基金投资运作等行径。
（二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账
管理、未推行或无故蔓延推行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背
《基金法》、
《基金合同》、本公约过火他联系国法时，应实时以书面步地文牍基金
托管东说念主限期改进。基金托管东说念主收到文牍后应实时查对并以书面步地给基金管理东说念主
发出回函，说明非法原因及改进期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述国法
期限内，基金管理东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托
管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交联系费力以供基金管
理东说念主核查托管财产的齐备性和确切性，在国法时辰内复兴基金管理东说念主并改正。
（三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法行径，应实时讲述中国证监会，
同期文牍基金托管东说念主限期改进，并将改进效果讲述中国证监会。基金托管东说念主无正直
意义，断绝、禁锢基金管理东说念主根据本公约国法欺骗监督权，或采取拖延、欺骗等手
段妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主提倡警告仍不改正的，
基金管理东说念主应讲述中国证监会。
五、基金财产的撑捏
（一）基金财产撑捏的原则
或财产承担包袱。
所需其他账户。
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寂静。
两边可另行协商责罚。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自走运用、责罚、
分拨本基金的任何金钱（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限包袱公司
结算数据完成场内交易交收、托管金钱开户银行扣收结算费和账户景仰费等用度）。
到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应
实时文牍基金管理东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产形成耗费的，基金管理东说念主
应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的耗费，基金托管东说念主对此不承担任何包袱。
基金财产。
（二）基金召募时代及召募资金的验资
的“基金召募专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。
金份额捏有东说念主东说念主数恰当《基金法》、
《运作办法》等联系国法后，基金管理东说念主应将属
于基金财产的一说念资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在国法时辰内，
聘任恰当《中华东说念主民共和国证券法》国法的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述。
出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。
国法办理退款等事宜。
（三）基金银行账户的开立和管理
管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。
和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的
任何账户进行本基金业务之外的行径。
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理基金金钱的支付。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
金开立证券账户。
东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方欢喜私自转让基金的任何证券账户，亦不得
使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。
理和运用由基金管理东说念主负责。
证券账户开户费由本基金财产承担，若因基金银行进款余额不足导致证券账
户开户费无法扣收，由基金管理东说念主先行垫付。
算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一
级法东说念主算帐使命，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收
价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的国法推行。
投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系国法，则基金托管
东说念主比照上述对于账户开立、使用的国法推行。
（五）债券托管专户的开设和管理
《基金合同》成效后，基金管理东说念主负责以基金的口头肯求并取得参预寰宇银行
间同行拆借商场的交易资历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、
银行间商场登记结算机构的联系国法，在银行间商场登记结算机构开立债券托管
账户，捏有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金
管理东说念主代表基金签订寰宇银行间债券商场债券回购主公约。
（六）其他账户的开立和管理
合同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及联系账户的开设和使用，按有
关国法进行开立和使用。
（七）基金财产投资的联系有价凭证等的撑捏
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基金财产投资的联系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管
东说念主存放于基金托管东说念主的撑捏库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证
券登记结算有限包袱公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场算帐所股份有限公
司或单据营业中心的代撑捏库，撑捏凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券、银行如期
进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。
基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构履行灵验限度的金钱不承担撑捏包袱。
（八）与基金财产联系的要紧合同的撑捏
与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基
金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件分辨由基金管理东说念主、基金托管东说念主撑捏。
除本公约另有国法外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产联系的要紧合同包
括但不限于基金年度审计合同、基金信息袒露公约及基金投资业务中产生的要紧
合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原来的原件。基
金管理东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个工
作日内将原来投递基金托管东说念主处。要紧合同的撑捏期限不低于法律律例国法的最
低期限。
对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印
件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定规模内，合同原件不得
转念。
六、指示的发送、阐发及推行
基金管理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过火他款项付款指
令，基金托管东说念主推行基金管理东说念主的指示、办理基金名下的资金走动等联系事项。
（一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权
留印鉴及被授权东说念主署名或盖印样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。授权文
件应由基金管理东说念主加盖公司公章，并写明成效时辰。
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权文献中载明具体成效时辰的，该成效时辰不得早于基金托管东说念主收到授权文献并
经电话阐发的时点。如早于前述时辰，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话阐发
的时点为授权文献的成效时辰。
及联系操作主说念主员之外的任何东说念主泄露。但法律律例国法或有权机关要求的除外。
（二）指示的内容
金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名或盖印。
基金管理东说念主欢喜基金托管东说念主根据其收到的中国证券登记结算有限包袱公司或
深、沪证券交易所的交易数据与中国证券登记结算有限包袱公司进行交收。基金财
产投资发生的统统场内交易的算帐交收，由基金托管东说念主根据联系登记结算公司的
结算国法办理，基金管理东说念主不需要另行出具指示。
罢职中登上海预交收轨制、中登深圳结算互保金轨制、中登上海深圳备付金管
理办法等联系国法所作念的结算备付金、保证金及最低结算备付金的诊治毋庸基金
管理东说念主向基金托管东说念主另行出具指示，基金托管东说念主应赐与推行。
本基金银行账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东说念主径直从银行
账户中扣划，毋庸基金管理东说念主出具指示。
（三）指示的发送、阐发及推行的时辰和法子
基金管理东说念主发送指示应给与电子邮件、传真步地或两边协商一致的其他步地。
指示原件由基金管理东说念主撑捏，托管东说念主撑捏指示扫描/传真件。当两者不一致时，以
托管东说念主收到的投资指示扫描/传真件为准。
基金管理东说念主应按照法律律例和《基金合同》的国法，在其正当的筹办权限和交
易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约
定法子发出的指示，基金管理东说念主不得否定其服从。但若是基金管理东说念主仍是取销或更
改对被授权东说念主员的授权，何况基金托管东说念主根据本公约阐发后，则对于而后该交易指
令发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管理东说念主不承担包袱，授权
已篡改但未经基金托管东说念主阐发的情况除外。
指示发出后，基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主阐发。
富安达富祥利率债债券型证券投资基金 托管公约
若是银行间簿记系统仍是生成的交易需要取消或阻隔，基金管理东说念主要书面通
知基金托管东说念主。
基金托管东说念主应指定专东说念主继承基金管理东说念主的指示，预先文牍基金管理东说念主其名单，
并与基金管理东说念主约定指示发送和继承步地。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应
指定专东说念主立即考据联系内容及印鉴和署名或盖印的口头一致性，如有疑问必须及
时文牍基金管理东说念主。基金托管东说念主可根据指示的内容要求基金管理东说念主提供合同、公约
等款项支付的文献依据，复核无误后应在规如期限内推行，不得延误。基金托管东说念主
仅对基金管理东说念主提交的指示按照本公约的约定进行口头一致性审查，基金托管东说念主
不负责审查基金管理东说念主发送指示同期提交的其他文献费力的正当性、确切性、齐备
性和灵验性，基金管理东说念主应保证上述文献费力正当、确切、齐备和灵验。如因基金
管理东说念主提供的上述文献不对法、不确切、不齐备或失去服从而影响基金托管东说念主的审
核或给任何第三东说念主带来耗费，基金托管东说念主不承担任何步地的包袱。
基金管理东说念主尽量于划款前 1 个使命日向基金托管东说念主发送指示并阐发。对于要
求本日到账的指示，必须在本日 15:00 前向基金托管东说念主发送，15:00 之后发送的，
基金托管东说念主努力推行，但不行保证划账告成。若是要求本日某一时点到账的指示，
则指示需要提前 2 个使命小时发送，何况联系付款条件仍是具备。基金托管东说念主将
视付款条件具备时为指示投递时辰。因基金管理东说念主指示传输不足时，以至资金未能
实时划入中登公司所形成的耗费由基金管理东说念主承担，包括补偿在上海、深圳商场引
起其他托管客户交易失败、补偿因占用结算参与东说念主最低备付金带来的利息耗费。基
金管理东说念主应确保基金托管东说念主在推行指示时，基金资金账户有实足的资金余额，在基
金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主恰当法律律例、
《基金合同》、
本公约的指示不得拖延或断绝推行。
（四）基金管理东说念主发送失实指示的情形和处理法子
基金管理东说念主发送失实指示的情形包括指示违背法律律例和《基金合同》，指示
发送东说念主员无权或卓绝权限发送指示及交割信息失实，指示中蹙迫信息松驰不清或
不全等。
基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管理东说念主的指示失实时，有权断绝推行，
并实时文牍基金管理东说念主改正。基金管理东说念主若修改或要求基金托管东说念主阻隔推行仍是
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发送的指示，应先电话文牍基金托管东说念主，若基金托管东说念主还未推行原指示，基金管理
东说念主可再行发送新指示并在原指示上注明“住手推行”字样并由被授权东说念主署名或盖印
并加盖预留印鉴后发送基金托管东说念主，基金托管东说念主收到新指示和住手推行的指示后，
应住手推行原指示并按新指示推行；但若原指示在基金托管东说念主收到基金管理东说念主通
知前已推行，则应向基金管理东说念主电话说明，基金托管东说念主不承担因为推行原指示而造
成的耗费或包袱。
（五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、断绝推行指示的情形和处理法子
若基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违背法律律例，或者违背《基金合同》约
定的，有权视情况暂缓或断绝推行，立即文牍基金管理东说念主。
（六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示推行的处理方法
基金托管东说念主由于自己差错，未按照基金管理东说念主发送的指示推行并对基金财产
或投资东说念主形成的径直耗费，由基金托管东说念主补偿由此形成的径直耗费。
（七）更换被授权东说念主的法子
基金管理东说念主更换被授权东说念主、篡改或阻隔对被授权东说念主的授权，应立行将新的授权
文献以传真或其他两边招供的步地文牍基金托管东说念主，并经电话阐发后成效，原授权
文献同期废止。新的授权文献在传真或扫描件发出后七个使命日内投递文献原来。
新的授权文献成效之后，原来投递之前，基金托管东说念主按照新的授权文献传真件或扫
描件内容推行联系业务，若是新的授权文献原来与传真件或扫描件内容不同，以基
金托管东说念主收到的传真件或扫描件为准。基金托管东说念主更换继承基金管理东说念主指示的东说念主
员，应提前通过灌音电话文牍基金管理东说念主。
（八）其他事项
基金托管东说念主在继承指示时，应答指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东说念主是否与
预留的授权文献内容相符进行检查，如发现问题，应实时讲述基金管理东说念主，基金托
管东说念主对推行基金管理东说念主的正当指示对基金财产形成的耗费不承担补偿包袱。基金
托管东说念主对推行基金管理东说念主依据交易法子仍是成效的指示对本基金财产形成的耗费
不承担补偿包袱。
基金参与认购未上市债券时，基金管理东说念主应代表本基金与敌手方签署联系合
同或公约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管理东说念主需对所认购债券的过户
事宜承担相应包袱。
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七、交易及算帐交收安排
（一）遴荐证券、期货买卖的证券、期货筹办机构
基金管理东说念主应筹算遴荐证券买卖的证券筹办机构的设施和法子。基金管理东说念主
负责遴荐证券筹办机构，租用其交易单元行为基金的专用交易单元。基金管理东说念主和
被选中的证券筹办机构签订交易单元租用公约，基金管理东说念主应提前文牍基金托管
东说念主，并依据基金托管东说念主要求提供联系费力，以便基金托管东说念主肯求办理继承结算数据
手续。基金管理东说念主应根据联系国法，在基金的中期讲述和年度讲述中将所选证券经
营机构的联系情况及交易信息赐与袒露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费
率等基本信息以及变更情况实时以书面步地文牍基金托管东说念主。
基金管理东说念主负责遴荐代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货
经纪合同，其他事宜根据法律律例、基金合同的联系国法推行，若无明确国法的，
可参照联系证券买卖、证券经纪机构遴荐的国法推行。
（二）基金投资证券后的算帐交收安排
基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据联系法律律例及联系业务国法，签订《托管银
行证券资金结算公约》，用以具体明确基金管理东说念主与基金托管东说念主在证券交易资金结
算业务中的包袱。
根据中国证券登记结算有限包袱公司国法，在每月前 2 个使命日内，中国证
券登记结算有限包袱公司对结算参与东说念主的最低结算备付金、结算保证金名额进行
再行核算、诊治。基金托管东说念主在中国证券登记结算有限包袱公司诊治最低结算备付
金、结算保证金当日，在账户资金讲述中反应诊治后的最低备付金和结算保证金。
基金管理东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限包袱
公司笃定的履行最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，诊治所需的现
金头寸。
基金托管东说念主负责基金买卖证券的算帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据
中国证券登记结算有限包袱公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据
基金管理东说念主的交易划款指示具体办理。
若是因为基金托管东说念主自己原因在算帐上形成基金财产的径直耗费，应由基金
托管东说念主负责补偿；若是因为基金管理东说念主未预先文牍基金托管东说念主增多交易单元等事
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宜，以至基金托管东说念主继承数据不齐备，形成算帐差错的包袱由基金管理东说念主承担；如
果因为基金管理东说念主未预先文牍需要单独结算的交易，形成基金金钱耗费的由基金
管理东说念主承担；若是由于基金管理东说念主违背商场操作国法的国法进行超买、超卖及质押
券欠库等原因形成基金投资算帐繁难和风险的，基金托管东说念主发现后应立即文牍基
金管理东说念主，由基金管理东说念主负责责罚，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管东说念主托管
的其他金钱形成的径直耗费由基金管理东说念主承担。
基金管理东说念主应采取合理、必要措施，确保 T 日日终有实足的资金头寸完成 T+1
日的投资交易资金结算；如因基金管理东说念主原因导致资金头寸不足，基金管理东说念主应在
T+1 日上昼 10：00 前补足透提款项，确保资金算帐。若是未恪守上述国法备足资
金头寸，影响基金金钱的算帐交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有限包袱公
司之间的一级算帐，由此给基金托管东说念主、基金金钱和基金托管东说念主托管的其他金钱造
成的径直耗费由基金管理东说念主负责。
根据中国证券登记结算有限包袱公司结算国法，基金管理东说念主在进行融资回购
业务时，用于融资回购的债券将行为偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金
管理东说念主原因形成债券回购交收负约或因折算率变化形成质押欠库，导致中国证券
登记结算有限包袱公司欠库扣款或对证押券进行处置形成的投资风险和耗费由基
金管理东说念主承担。
实行场内 T+0 交收的资金算帐按照基金托管东说念主的联系国法历程推行。
（1）交易记载的查对
基金管理东说念主、基金托管东说念主按日进行交易记载的查对。逐日对外袒露净值之前，
必须保证本日统统履行交易记载与基金管帐账簿上的交易记载统统一致。若是实
际交易记载与管帐账簿记载不一致，形成基金管帐核算不齐备或不确切，由此导致
的耗费由包袱方承担。
（2）资金账意见查对
资金账目由基金管理东说念主和基金托管东说念主按日核实。
（3）证券账意见查对
基金管理东说念主和基金托管东说念主每交易日罢了后查对基金证券账目，确保两边账目
相符。基金管理东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。
（三）基金申购和赎回业务处理的基本国法
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金托管东说念主。基金管理东说念主应答传递的申购、赎回、调度怒放式基金的数据确切性负责。
基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东说念主指示实时划
付赎回及转出款项。
整。
和盖印成效的纸制算帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法频频发送，两边可协
商责罚处理步地。基金管理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按联系国法保存。
时进行。不然，由基金管理东说念主承担相应的包袱。
为满足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东说念主开立资金算帐的专用
账户，该账户由登记机构管理。
到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主
应实时文牍基金管理东说念主采取措施进行催收，由此形成基金耗费的，基金管理东说念主应负
责向联系当事东说念主追偿基金的耗费。
拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有实足的资金，基金托管东说念主应
按时拨付；因基金资金账户莫得实足的资金，导致基金托管东说念主不行按时拨付，如系
基金管理东说念主的原因形成，包袱由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。
除申购款项到达基金资金账户需两边按约定步地对账外，回购到期付款和与
投资联系的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。
资金指示的步地、内容、发送、继承和阐发步地等与投资指示疏通。
（四）申赎净额结算
基金托管账户与“基金算帐账户”间的资金结算恪守“全额算帐、净额交收”的原
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则，逐日按照托管账户应收资金(申购肯求对应申购金额与基金调度入肯求对应金
额之和)与应付资金(赎回肯求对应赎回金额扣除归基金金钱的用度与基金调度出
肯求对应金额扣除归基金金钱的用度之和)的差额来笃定托管账户净应收额或净应
付额，以此笃定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管理东说念主应在交收日
管理东说念主应提前将划款指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金管理东说念主的划款指
令将托管账户净应付额在交收日 12:00 之前划往基金算帐账户。
（五）基金调度
告基金托管东说念主并就联系事宜进行协商。
算帐和数据传递的时辰、法子及托管公约当事东说念主承担的权责按基金管理东说念主届时的
公告推行。
公告。
（六）基金现款分成
的联系国法在中国证监会国法弁言上公告。
基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。
（七）投资银行进款的特别约定
少包含一枚基金托管东说念主指定东说念主名章，由基金托管东说念主撑捏和使用本息到期奉赵或提
前支取的统统款项必须划至托管账户，不得划入其他任何账户。
以便基金托管东说念主有实足的时辰履行相应的业务操作法子。
（八）对于交易及算帐交易安排应当按照本部分的国法或其他基金管理东说念主和
基金托管东说念主两边书面共同阐发的步地推行。
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八、基金金钱净值计较和管帐核算
（一）基金金钱净值的计较、复核与完成的时辰及法子
金份额净值是指计较日万般基金金钱净值除以计较日该类基金份额总和，均精准
到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错修复大额赎回情形下的
净值精度济急诊治机制。国度另有国法的，从其国法。
基金管理东说念主每个使命日计较基金金钱净值及万般基金份额的基金份额净值，
并按基金合同约定公告。
《基金合同》的国法暂停估值时除外。基金管理东说念主每个使命日对基金金钱估值后，
将万般基金份额的基金份额净值效果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，
由基金管理东说念主按约定对外公布。如遇特地情况，经中国证监会欢喜，不错恰当蔓延
计较或公告。
（二）基金金钱估值方法和特地情形的处理
基金所领有的债券、国债期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资
产及欠债。
（1）固定收益品种的估值
值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；
去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；
下，应以活跃商场上未经诊治的报价行为估值日的公允价值；对于活跃商场报价未
能代表估值日公允价值的情况下，应答商场报价进行诊治以阐发估值日的公允价
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值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应给与估值工夫笃定其公允价
值。
（2）初度公开辟行未上市的债券，给与估值工夫笃定公允价值。
（3）对寰宇银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三
方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投
资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照
长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供
估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在较着各异，未上市时代商场利
率莫得发生大的变动的情况下，给与估值工夫笃定其公允价值。
（4）吞并证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场分辨估
值。
（5）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的价钱数据估值；
采选的第三方估值机构未提供估值价钱的，给与估值工夫笃定其公允价值。
（6）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日
无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交易日结算价
估值。
（7）捏有的银行如期进款或文牍进款以本金列示，按相应利率逐日计提利息
（8）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错给与舞动订价机制，以
确保基金估值的自制性。
（9）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基
金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
（10）联系法律律例以及监管部门有强制国法的，从其国法。如有新增事项，
按国度最新国法估值。
如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及联系法律律例的国法或者未能充分景仰基金份额捏有东说念主利益时，应立即文牍
对方，共同查明原因，两边协商责罚。
根据联系法律律例，基金金钱净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主
承担。本基金的基金管帐包袱方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐
问题，如经联系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意见，按照基金
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管理东说念主对基金净值信息的计较效果对外赐与公布。
基金管理东说念主或基金托管东说念主按基金合同国法的估值方法的第（9）项进行估值时，
所形成的流毒不行为基金金钱净值估值失实处理。
由于证券交易所、证券经纪机构或登记结算公司等机构发送的数据失实，或由
于不可抗力等原因，
基金管理东说念主和基金托管东说念主固然仍是采取必要、恰当、合理的措施进行检查，但
未能发现该失实的，由此形成的基金金钱估值失实，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除
补偿包袱。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施摈斥或收缩由此
形成的影响。
本基金实施侧袋机制的，应根据基金合同的约定对主袋账户金钱进行估值并
袒露主袋账户的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户份额净值。
（三）基金份额净值失实的处理步地
为该类基金份额净值失实；基金份额净值计较出现失实时，基金管理东说念主应当立即予
以改进，通报基金托管东说念主，并采取合理的措施驻防耗费进一步扩大；失实偏差达到
该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备
案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国
证监会备案；当发生净值计较失实时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额捏
有东说念主和基金形成耗费的，基金管理东说念主有权向其他当事东说念主追偿。
时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的包袱，经阐发后按以
下条件进行补偿：
(1)本基金的基金管帐包袱方由基金管理东说念主担任，与本基金联系的管帐问题，
如经两边在对等基础上充分计议后，尚不行达成一致时，按基金管理东说念主的建议推行，
由此给基金份额捏有东说念主和基金财产形成的耗费，由基金管理东说念主负责赔付。
(2)若基金管理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，而且
基金托管东说念主未对计较过程提倡疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净值出
错且形成基金份额捏有东说念主耗费的，应根据法律律例的国法对投资者或基金支付赔
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偿金，就履行向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照差错
进程各自承担相应的包袱。
(3)如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较效果，固然屡次再行计
算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金
管理东说念主的计较效果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的耗费，由基金管
理东说念主负责赔付。
(4)由于基金管理东说念主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额等），
进而导致基金份额净值计较失实而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的耗费，由
基金管理东说念主负责赔付。
基金管理东说念主计较效果为准。
行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。
（四）暂停估值的情形
时；
阐发后，基金管理东说念主应当暂停估值；
（五）基金管帐轨制
按国度联系部门国法的管帐轨制推行。
（六）基金账册的建立
基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述。基金管理东说念主独随即
成就、记载和撑捏本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法
存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错
账的原因而影响到基金净值的计较和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。
（七）基金财务报表与讲述的编制和复核
基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。
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基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行寂静的复核。查对
不符时，应实时文牍基金管理东说念主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据统统一致。
(1)报表的编制
基金管理东说念主应当在季度罢了之日起 15 个使命日内完成基金季度讲述的编制；
在上半年罢了之日起两个月内完成基金中期讲述的编制；在每年罢了之日起三个
月内完成基金年度讲述的编制。基金年度讲述中的财务管帐讲述应当经过恰当《中
华东说念主民共和国证券法》国法的管帐师事务所审计。
《基金合同》成效不足两个月的，
基金管理东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。
(2)报表的复核
基金管理东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托管
东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查
明原因，进行诊治，诊治以国度联系国法为准。
基金管理东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核联系报表及讲述。
九、基金收益分拨
基金收益分拨是指按国法将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。
（一）基金收益分拨的原则
基金收益分拨应恪守下列原则：
利或将现款红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金
默许的收益分拨步地是现款分成；
万般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值；
在不违背法律律例且对基金份额捏有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基金
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管理东说念主在履行恰当法子后酌情诊治以上基金收益分拨原则，此项诊治不需要召开
基金份额捏有东说念主大会，但应于变更实施日前在国法弁言公告。
（二）基金收益分拨的时辰和法子
本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核收益分拨公告
联系数据，依照《信息袒露办法》的联系国法在国法弁言公告。基金收益分拨决策
公告后(依据具体决策的国法)，基金管理东说念主依据具体决策的国法就支付的现款红利
向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的指示实时进行分成资
金的划付。
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记
机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资
的计较方法，依照《业务国法》推行。
（三）实施侧袋机制时代的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的国法。
十、基金信息袒露
（一）守秘义务
基金托管东说念主和基金管理东说念主应按法律律例、
《基金合同》的联系国法进行信息披
露，拟公开袒露的信息在公开袒露之前应予守秘。除按《基金法》、《基金合同》、
《信息袒露办法》过火他联系国法进行信息袒露外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基
金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予守秘。然则，如下情况不应视
为基金管理东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务：
监会等监管机构的高歌、决定所作念出的信息袒露或公开。
（二）信息袒露的内容
基金的信息袒露内容主要包括基金招募说明书、
《基金合同》、基金托管公约、
基金居品费力摘抄、基金份额发售公告、《基金合同》成效公告、基金净值信息、
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基金份额申购、赎回价钱、基金如期讲述（包括基金年度讲述、基金中期讲述和基
金季度讲述）、临时讲述、涌现公告、基金份额捏有东说念主大会决议、投资国债期货的
信息袒露、算帐讲述、实施侧袋机制时代的信息袒露、中国证监会国法的其他信息。
基金年度讲述中的财务管帐讲述需经恰当《中华东说念主民共和国证券法》国法的管帐师
事务所审计后，方可袒露。
（三）基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息袒露中的职责和信息袒露法子
基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息袒露过程中应以保护基金份额捏有东说念主利益为
宗旨，教训信用，严守机要。基金管理东说念主负责办理与基金联系的信息袒露事宜，基
金托管东说念主应当按照联系法律律例和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条国法
的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主予
以公布。
对于不需要基金托管东说念主(或基金管理东说念主)复核的信息，基金管理东说念主(或基金托管
东说念主)在公告前应奉告基金托管东说念主(或基金管理东说念主)。
基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定步地和
限时袒露的义务。
基金管理东说念主应当在中国证监会国法的时辰内，将应予袒露的基金信息通过规
定弁言袒露。根据法律律例应由基金托管东说念主公开袒露的信息，基金托管东说念主将通过规
定弁言公开袒露。
当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延袒露基金联系信
息：
(1)不可抗力；
(2)出现暂停估值的情形；
(3) 基金投资所波及的证券、期货交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营
业时；
(4)法律律例国法、中国证监会认定或《基金合同》约定的其他情形。
按联系国法须经基金托管东说念主复核的信息袒露文献，由基金管理东说念主草拟、并经基
金托管东说念主复核后由基金管理东说念主公告。发生《基金合同》中国法需要袒露的事项时，
按《基金合同》国法公布。
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照章必须袒露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律律例
国法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金管理东说念主和基金托管东说念主应
保证文本的内容与所公告的内容统统一致。
十一、基金用度
（一）基金管理费的计提比例和计提方法
本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 0.30%年费率计提。管理费的计较方
法如下：
H＝E×0.30%÷昔日履行天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金金钱净值
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%年费率计提。托管费的计较方
法如下：
H＝E×0.10%÷昔日履行天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
（三）销售奇迹费的计提比例和计提方法
本基金 A 类基金份额不收取销售奇迹费；
本基金 C 类基金份额的销售奇迹费逐日按前一日 C 类基金份额基金金钱净值
的 0.10%的年费率计提；本基金 D 类基金份额的销售奇迹费按前一日 D 类基金份
额基金金钱净值的 0.40%的年费率计提。销售奇迹费的计较方法如下：
H＝E×该类基金份额的销售奇迹费年费率÷昔日履行天数
H 为该类基金份额逐日应计提的销售奇迹费
E 为该类基金份额前一日基金金钱净值
（四）基金的开户用度、证券、期货交易用度、银行汇划用度、账户景仰用度、
《基金合同》成效后与基金联系的信息袒露用度（但法律律例、中国证监会另有规
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定的除外）
、基金份额捏有东说念主大会用度、
《基金合同》成效后与基金联系的管帐师费、
讼师费、仲裁费和诉讼费等根据联系法律律例、《基金合同》及相应公约的国法，
按用度履行开销金额列入当期基金用度。
（五）不列入基金用度的名堂
金财产的耗费；
（六）基金管理费、基金托管费和销售奇迹费的复核法子、支付步地和时辰
基金托管东说念主对基金管理东说念主计提的基金管理费、基金托管费和销售奇迹费等，根
据本托管公约和《基金合同》的联系国法进行复核。
基金管理费、基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金
托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月月初 5 个使命日内按
照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定
节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如
发现数据不符，实时斟酌基金托管东说念主协商责罚。
销售奇迹费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与
基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月月初 5 个使命日内从基金金钱中划
出，由基金登记机构代收，基金登记机构收到后按联系合同国法支付给基金销售机
构。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应
进行查对，如发现数据不符，实时斟酌基金托管东说念主协商责罚。
在首期支付基金管理费、销售奇迹费前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主出具持重
函件指定相应的收款账户。基金管理东说念主如需要变更此账户，应提前 5 个使命日向
托管东说念主出具书面的收款账户变更文牍。
（七）非法处理步地
基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、
《基金合同》、
《运作办法》过火他
联系国法从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管理东说念主赐与说明阐述，
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如基金管理东说念主无正直意义，基金托管东说念主可断绝支付。
（八）实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应
待侧袋账户金钱变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，
详见招募说明书的国法。
十二、基金份额捏有东说念主名册的撑捏
基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。
基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和撑捏，撑捏期
限自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金管理东说念主应撑捏基金份额捏有东说念主名册，
保存期不少于 20 年，法律律例或监管机构另有国法的除外。如不行妥善撑捏，则
按联系律例承担包袱。
在基金托管东说念主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金管理东说念主应将联系费力
送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真的切性、准确性和齐备性。
基金托管东说念主不得将所撑捏的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用
途，并应投诚守秘义务，除作恶律、律例、划定另有国法，有权机关另有要求。
十三、基金联系文献档案的保存
（一）档案保存
基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行径的记载、账册、报表和其他联系费力。
基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他联系费力。基金管
理东说念主和基金托管东说念主都应当按国法的期限撑捏。保存期限不少于 20 年，法律律例或
监管机构另有国法的除外。
（二）合同档案的建立
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基金托管东说念主。
（三）变更与协助
若基金管理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任
东说念主继承相应文献。
（四）基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐备保存原始凭证、记账凭证、
基金账册、交易记载和蹙迫合同等，承担守秘义务并保存至少 20 年以上，但法律
律例另有国法或有权机关另有要求的除外。
十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换
（一）基金管理东说念主职责阻隔的情形
有下列情形之一的，基金管理东说念主职责阻隔：
(1)被照章取消基金管理资历；
(2)照章落幕、被照章取销或被照章宣告收歇；
(3)被基金份额捏有东说念主大会解任；
(4)法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他情形。
更换基金管理东说念主必须依照如下法子进行：
(1)提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由单独或所有捏有 10%以上(含 10%)
基金份额的基金份额捏有东说念主提名；
(2)决议：基金份额捏有东说念主大会在基金管理东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名的
基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分
之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起成效；
(3)临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金
管理东说念主；
(4)备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金管理东说念主的决议须报中国证监会备案；
(5)公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主的基金份额捏
有东说念主大会决议成效后 2 日内在国法弁言公告；
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(6)布置：基金管理东说念主职责阻隔的，基金管理东说念主应妥善撑捏基金管理业务费力，
实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念专揽理基金管理业务的移交手续，临时基
金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时继承。新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主应与
基金托管东说念主查对基金金钱总值和净值；
(7)审计：基金管理东说念主职责阻隔的，应当按照法律律例国法聘任管帐师事务所
对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计费由
基金财产承担；
(8)基金称号变更：基金管理东说念主更换后，若是原任或新任基金管理东说念主要求，应按
其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东说念主联系的称号字样。
（二）基金托管东说念主职责阻隔的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：
(1)被照章取消基金托管资历；
(2)照章落幕、被照章取销或被照章宣告收歇；
(3)被基金份额捏有东说念主大会解任；
(4)法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他情形。
(1)提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由单独或所有捏有 10%以上(含 10%)
基金份额的基金份额捏有东说念主提名；
(2)决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名的
基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分
之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起成效；
(3)临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金
托管东说念主；
(4)备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；
(5)公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额捏
有东说念主大会决议成效后 2 日内在国法弁言公告；
(6)布置：基金托管东说念主职责阻隔的，应当妥善撑捏基金财产和基金托管业务资
料，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金
托管东说念主应当实时继承。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金管理东说念主查对基
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金金钱总值和净值；
(7)审计：基金托管东说念主职责阻隔的，应当按照法律律例国法聘任管帐师事务所
对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计费由
基金财产承担。
（三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和法子
额 10%以上(含 10%)的基金份额捏有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主；
的基金份额捏有东说念主大会决议成效后 2 日内在国法弁言上齐集公告。
（四）新基金管理东说念主或临时基金管理东说念主继承基金管理业务，或新基金托管东说念主或
临时基金托管东说念主继承基金财产和基金托管业务前，原基金管理东说念主或原基金托管东说念主
应链接履行联系职责，并保证不作念出对基金份额捏有东说念主的利益形成损伤的行径。原
基金管理东说念主或基金托管东说念主在链接履行联系职责时代，仍有权按照基金合同的国法
收取基金管理费或基金托管费。
十五、谢绝行径
本公约当事东说念主谢绝从事的行径，包括但不限于：
（一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从
事证券投资。
（二）基金管理东说念主不自制地对待其管理的不同基金财产，基金托管东说念主不自制地
对待其托管的不同基金财产。
（三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东说念主以
外的第三东说念主牟取利益。
（四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主非法承诺收益或者承担耗费。
（五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄露基金运作和管理过程中任何尚未按
法律律例国法的步地公开袒露的信息。
（六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎
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回、分成资金的划拨指示，或非法向基金托管东说念主发出指示。
（七）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不寂静，其高档管理东说念主员和
其他从业东说念主员相互兼职。
（八）基金托管东说念主暗自动用或责罚基金财产，根据基金管理东说念主的正当指示、
《基
金合同》或托管公约的国法进行责罚的除外。
（九）基金财产用于下列投资或者行径：1.承销证券；2.违背国法向他东说念主贷款
或者提供担保；3.从事承担无穷包袱的投资；4.买卖其他基金份额，然则法律律例
或中国证监会另有国法的除外；5.向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；6.从事内幕
交易、摆布证券交易价钱过火他不正直的证券交易行径；7.法律、行政律例和中国
证监会国法谢绝的其他行径。
（十）基金管理东说念主以基金托管东说念主口头非法宣传。
（十一）法律律例和《基金合同》谢绝的其他行径，以及依照法律、行政律例
联系国法，由中国证监会国法谢绝基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行径。
法律律例或监管部门取消或变更上述扬弃，如适用于本基金，基金管理东说念主在履
行恰当法子后，则本基金投资不再受联系扬弃或以变更后的国法为准。
十六、托管公约的变更、阻隔与基金财产的算帐
（一）托管公约的变更法子
本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内
容不得与《基金合同》的国法有任何摧毁。基金托管公约的变更报中国证监会备案。
（二）基金托管公约阻隔出现的情形
（三）基金财产的算帐
算小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金财
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产算帐。
恰当《中华东说念主民共和国证券法》国法的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主
员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。
价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。
(1)基金合同阻隔情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接受基金财产；
(2)对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
(3)对基金财产进行估值和变现；
(4)制作算帐讲述；
(5)聘任管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐讲述
出具法律意见书；
(6)将算帐讲述报中国证监会备案并公告；
(7)对基金剩余财产进行分拨。
能实时变现的，算帐期限相应顺延。
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，
算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。
依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一说念剩余金钱扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份
额比例进行分拨。
算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲述经恰当《中华东说念主民
共和国证券法》国法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中
国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案
后 5 个使命日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐报
告登载在国法网站上，并将算帐讲述提醒性公告登载在国法报刊上。
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基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例国法的最低
期限。
十七、负约包袱
（一）基金管理东说念主、基金托管东说念主不履行本公约或履行本公约不恰当约定的，应
当承担负约包袱。
（二）基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等
法律律例的国法或者《基金合同》和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额捏
有东说念主形成损伤的，应当分辨对各自的行径照章承担补偿包袱；因共同行径给基金财
产或者基金份额捏有东说念主形成损伤的，应当承担连带补偿包袱。一方承担连带包袱后
有权根据另一方差错进程向另一方追偿。对耗费的补偿，仅限于径直耗费。
（三）一方当事东说念主负约，给另一方当事东说念主形成耗费的，应就径直耗费进行补偿；
给基金财产形成耗费的，应就径直耗费进行补偿，另一方当事东说念主有职权及义务代表
基金向负约方追偿。然则如发生下列情况，当事东说念主免责：
行为或不行为而形成的耗费等；
等。
（四）一方当事东说念主负约，另一方当事东说念主在职责规模内有义务实时采取必要的措
施，努力驻防耗费的扩大。莫得采取恰当措施以至耗费进一步扩大的，不得就扩大
的耗费要求补偿。非负约方因驻防耗费扩大而开销的合理用度由负约方承担。
（五）负约行径虽已发生，但本托管公约大约链接履行的，在最大限定地保护
基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当链接履行本公约。
（六）由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可限度的身分导致业务出现差错，基金
管理东说念主和基金托管东说念主固然仍是采取必要、恰当、合理的措施进行检查，然则未能发
现失实的，由此形成基金财产或投资东说念主耗费，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿责
富安达富祥利率债债券型证券投资基金 托管公约
任。然则基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的措施收缩或摈斥由此形成的
影响。
十八、争议责罚步地
因本公约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入责罚，协商、
长入不行责罚的，可给与以下步地：
任何一方均有权将争议提交上海国外经济交易仲裁委员会根据该会其时灵验
的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点在上海市，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具
有料理力。胜诉方因仲裁发生的仲裁费、保全费、担保费、讼师费、差旅费等均由
败诉方承担。在仲裁时代，本公约不波及争议部分的条件仍须履行。
争议处理时代，基金管理东说念主、基金托管东说念主应坚守各自的职责，链接诚笃、勤劳、
尽职地履行《基金合同》和本托管公约国法的义务，景仰基金份额捏有东说念主的正当权
益。
本公约受中国法律（为本公约之意见，在此不包括香港、澳门特别行政区和台
湾地区法律）统率并从其阐述。
十九、托管公约的服从
两边对托管公约的服从约定如下：
（一）基金管理东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管公约草案，
应经托管公约当事东说念主两边加盖单元公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权
代表署名或盖印，公约当事东说念主两边根据中国证监会的意见修改托管公约草案。托管
公约以中国证监会注册的文本为持重文本。
（二）托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成效之日起
成效。托管公约的灵验期自其成效之日起至基金财产算帐效果报中国证监会备案
并公告之日止。
（三）托管公约自成效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律料理力。
（四）本公约一式叁份，公约两边各捏壹份，上报监管机构壹份，每份具有同
富安达富祥利率债债券型证券投资基金 托管公约
等的法律服从。
二十、其他事项
如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东说念主的基金份额时，基金管理东说念主应
赐与配合，承担司法协助义务。
除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用《基金合同》的约定。本公约
未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、联系法律律例等国法协商办理。
二十一、托管公约的签订
本公约两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印并加盖单元公章或合同专用章、
签订地、签订日。
本页无正文，为《富安达富祥利率债债券型证券投资基金托管公约》的署名盖
章页。
基金管理东说念主：富安达基金管理有限公司（公章或合同专用章）
法定代表东说念主或授权代表：
基金托管东说念主：上海银行股份有限公司（公章或合同专用章）
法定代表东说念主或授权代表：
签订地点：上海
签 订 日： 年 月 日
